2020年，深交所上市公司监管打算这么干

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⊙刘长远记者石娜○编辑邱江

近日，深圳证券交易所在上市公司监管工作会议上透露，存贷款高、股票质押、异常交易、不合理大额资产减值和退市风险等突出问题和重点风险领域，以及大股东资金占用、违规担保、上市公司热点和概念炒作等问题，将是2020年深圳证券交易所上市公司监管工作的重点。同时，推进从“保姆式”监管向科技监管的转变，进一步完善公司监管制度，将是深圳证券交易所2020年的重点工作。

全面完善监管规则体系

据了解，深圳证券交易所作为深圳证券交易所改革和试点登记制度的配套工作，正在全面完善一线监管的基本制度和规则体系，这项工作将于2020年进一步推进。

2019年，深交所梳理整合了80条规则，废止了57条规则，发布了员工持股计划等两条信息披露指引，修订了18条行业指引，制定发布了4条行业指引，逐步形成了以“上市规则+规范操作指引”为核心，以信息披露指引和行业指引为主要任务，以业务处理指引为补充的三级简洁的上市公司监管规则体系。

“如何更好地体现以信息披露为核心，赋予市场决策权，让市场发挥作用，将是规则体系建设过程中的主要考虑因素。”深圳证券交易所相关负责人表示。

继续加强科技监督

2020年，“科技监管”将成为深圳证券交易所提升一线监管有效性的重要工具。

长期以来，深圳证券交易所一直在推出自主开发的“企业肖像”系统。依托深交所积累的海量数据，分析企业标签肖像，绘制关系图，实现智能检查和监管，发掘和识别隐藏的关联交易和异常财务指标，协助监管人员发现不相关关联交易、虚拟交易等违法违规线索。

2019年4月，公司肖像二期系统智能年报审核功能启动，实现了年报文本的自动审核，智能生成了年报分析报告。据统计，公司肖像系统显示深圳公司2018年度报告中有14000多条异常关注点，大大提高了审计效率和质量。

据报道，2020年，深交所将继续加强科技监管，不断完善企业形象工程，不断提高信息披露监管的科学化和智能化水平，增强线索发现和信息分析能力，有效提高一线监管的有效性。

“大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展，为继续推进分类监管、提高监管效率提供了坚实的技术基础。”深圳证券交易所相关负责人表示。

对违反法律法规的行为保持高压态势

2020年，深圳证券交易所将继续对各种恶性行为和违法行为保持高压态势。

据深交所披露，2019年，深交所共发出3100封日常监管质询和关注函，包括定期报告审计质询函和异常交易关注函，向会计师事务所和其他中介机构发出190封关注函，传递线索90多条，涵盖上市公司财务会计、规范运作和公司治理等内容。

2020年，深交所将保持对上市公司热点和投机行为的高度敏感，严厉打击内幕交易，合理使用监管工具箱，快速反应，及时查询，加强监管，形成信息披露监管、交易监控和现场检查的闭环监管。

此外，深交所将针对存贷款高、股票质押、异常交易、不合理大额资产减值和退市风险等可能存在的突出问题和关键风险领域，继续提问，充分发挥监管质询的预警和纠正功能。同时，以年度报告的事后审查为出发点，一旦发现违规行为，如业绩欺诈、利润转移、利润操纵等，深交所将根据法律法规对相关责任主体进行纪律处分或采取相应的监管措施。

2019年，深交所进行了37次公开申斥和73次通报批评处罚，涉及110家上市公司和664名责任人，11人被公开认定为不合适人选。此外，共发出482封监管信函，主要违规行为包括资本占用、非法担保、违反承诺和未披露的重大信息。

据报道，2020年，深交所将及时发现、严肃处理并坚决打击上市公司大股东和实际控制人的资金占用、非法担保等恶性行为，防止此类违法行为发生。同时，密切关注大股东或上市公司的资金链，防止流动性危机。

提高服务实体经济的能力

“我们必须打击经常出现混乱的‘坏孩子’，我们还应该为‘好孩子’提供更多的支持服务，他们的信息披露质量很高，并继续以标准化的方式运作。”深交所负责人在介绍下一步工作时特别提到“提高资本市场服务蓝筹企业的能力”。

2019年，深交所优化完善差异化审计模式，在定期报告审计等日常监管工作中，适当实施质量公司豁免审计；进一步推进分类监管评估和信息披露评估结果的监管应用，积极支持上市公司通过资本市场实施直接融资，实现并购“分业制”和持续监管反馈再融资的跨越式发展。继续深化行业监管，探索建立行业上市公司“朋友圈”，构建上市公司群体间的良性互动机制，充分发挥行业领军人物的聚集、示范和带动作用，共同打造良好的资本市场生态系统。

2019年，深圳共有127家公司完成再融资，涉及金额1359.32亿元。Tustar公开发行募集资金6.5亿元，投资机器人和自动智能设备项目，成为过去五年来全市场首个公开发行方案。此外，深交所新增上市公司78家，融资645.89亿元，较2018年增长近26%。

2020年，深交所将继续借助资本市场，为优质上市公司的发展探索和提供更多的支持服务。

来源：索菲亚回声报中文网