新一轮监管强势来袭！自查、“双随机”以及专项检查轮番上阵，新湃资本等多

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今年3月以来，私募机构监管的浪潮席卷而来，广东、大连、青岛、云南、宁波等地的证监局加大了对私募机构的监管力度。监管手段多种多样，除了对私募机构进行专项检查外，还包括对私募机构进行自查和双随机现场检查。此外，自今年3月以来，包括新派资本在内的一些私募因违规被发出警告信，其中新派资本违规多达5起。

3月27日，广东证监局发布通知，要求组织辖区内私募投资基金管理人在2020年开展自查。自查对象为截至2020年2月29日在中国资产管理协会(以下简称基金行业协会)注册并位于广东省(深圳市除外)的私募股权机构。自查内容包括登记备案、信息披露、投资者保护、内部治理和风险控制，以及筹资和投资管理的各种业务环节。

无独有偶，3月27日，大连证监局发布了《关于2020年大连辖区私募股权机构双随机现场检查名单的通知》。根据中国证监会的部署和工作安排，2020年3月25日下午，在机构监管办、纪检监察办、大连基金业协会的工作人员以及辖区内部分私募股权机构代表的见证下，随机抽取私募股权机构和检查人员，制作了双随机现场检查清单。汇昌资产管理有限公司

此外，3月23日，青岛证监局发布了《关于2020年青岛市私募股权机构专项检查双随机抽查结果的通知》。根据中国证监会的相关工作规定和青岛证监局《随机抽样工作程序(试行)》的要求，组织了分层随机抽取工作，共抽取了鲁珉投资基金管理有限公司和山东高速公路常颖股权投资管理有限公司两个检查对象；同时，为了加强青岛市私募股权机构的合规管理，青岛证监局计划近期对青岛市私募股权机构开展专项检查。

2020年3月23日，云南省证监局发布了《关于辖区内私募基金管理人监管事项的通知》。根据基金行业协会的相关要求，在云南省注册的私募基金管理人应在完成注册后10个工作日内联系法律事务办公室。为督促辖区私募股权基金管理人提高合规意识，建立健全合规风险控制机制，根据相关规定，云南辖区私募股权基金管理人应自觉接受监管部门和自律组织的监督管理，积极配合云南省证监局的监管工作，云南省证监局将及时向中国资产管理协会通报监管工作中发现的相关信息。

2020年3月16日，宁波证监局发布了《关于辖区内私募股权基金管理机构2020年自查的通知》，自该通知发布之日起至2020年4月6日止。本次自查的重点包括:私募股权机构是否符合宣传推广、资金筹集、投资管理等业务环节；登记、信息报送和信息披露是否真实、准确、完整、及时；内部管理和风险控制是否完善；是否从事与私募股权基金业务有利益冲突的业务；实施投资者适宜性管理等。

许多私募，如新派资本，都收到了警告信。2020年3月24日，内蒙古证监局发布关于向新牌资本投资管理(内蒙古)有限公司发出警示函的决定，经调查，该公司存在以下违规行为。首先，存在未注册基金，公司管理的部分募集资金尚未向基金行业协会备案；其次，经理的表现不到位。投资运营期内，公司管理的宁波高新区新沂玄英股权投资合伙(有限合伙)未能有效履行相关投资决策程序；合伙人会议每年不召开一次；目标公司未被持续监控，投资后管理不到位。

公司信息披露不规范，未按合伙协议履行年度信息披露义务，季度信息披露不及时；未按约定向投资者披露信息；在向投资者披露的季度信息中，有禁止或不当的表述，如预测投资业绩；此外，招聘行为中还存在违规行为。公司管理的私募产品与招聘和推广材料中的实际情况不一致，为投资者提供了某些不确定性事项的判断或通知，可能会使投资者误认为资本不会流失或承诺最低收入；经理信息未及时更新，公司办公地址变更后，未在基金行业协会平台更新。

此外，3月16日，上海证监局作出决定，向泰成大通(上海)股权投资管理有限公司发出警告函，该公司发行的平阳富恒投资管理合伙(有限合伙)产品未在基金行业协会备案；二是投资者人数在泰成大通主客14号私募股权投资基金产品中已累计超过200人；第三是向投资者承诺用公司自有资金垫付投资本金和预期收益。

3月23日，深圳证监局发布决定，对深圳信用基金发出警示函。在产品征集和管理过程中，公司未能履行审慎勤勉的义务，未能向投资者如实披露基金投资信息。

3月27日，深圳市证监局作出决定，对前海凌秀基金管理有限公司发出警告信，该公司采用按月分配、按月结算、到期赎回等方式。连晋瑞来-文英第二基金(以下简称文英第二基金)宣传资料中。文英第二号基金合同规定了目标年化收益率和收益分配计划。在实际操作中，收入是按照基金合同每月支付给投资者的，这构成了承诺的最低收入，违反了《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定采取行政监管措施，向公司发出警告信。

据业内人士透露，对私募行业的监管越来越严格，特别是去年以来，各地对私募基金进行了自查和现场检查，发现了许多违规行为。监管的加强使得许多摸棱两可的行为无处藏身，真正做好资产管理是私募生存和长久生存的唯一途径。加强监管是明确私募行业发展方向、保护投资者利益的需要。严格监管将改变过去的混乱局面，从中长期来看，将有助于在投资者中树立私募基金的良好形象，引导行业良性发展。

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来源：索菲亚回声报中文网