这家私募又栽了：3个月前才被撤销管理人资格，现又因超比例持股被罚605万元

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每一个记者杨健每一次编辑何建玲

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近日，中国证监会发布行政处罚决定，显示福建道冲投资管理有限公司在限制期内利用21个账户组持有超额股份，并将其移交给易建联集团，交易总额为12.35亿元，中国证监会作出行政处罚决定，罚款总额为605万元。

《国家商报》记者注意到，不久前，福建道冲投资刚刚被基金行业协会取消会员资格，其经理注册被撤销。原因是2015年，该公司控制了时迁资本-道创套利一号等9个账户的使用，并在相应的交易所交易基金和相应的成份股之间进行了日内循环交易，变相获取非法利益，被中国证监会处以100万元罚款。

福建道冲投资因过度持股被罚款605万元。最近，中国证监会公布了一项行政处罚决定。该判决显示，福建道冲投资涉及21个账户集团的超额持股，并在限制期内将其移交给易建联集团，交易总额为12.35亿元。根据处罚书的披露，首先，公司控制了张、李、、冯、李、张、闫等多家证券公司9个个人证券账户的使用。、以及福建道创上海道策信息技术有限公司等多家证券公司的3个公司证券账户..

同时，福建道冲投资还担任中信建投道冲量化一号、道冲量化二号基金道冲多策略轮换五号基金道冲核心竞争力基金道冲健康一号私募股权基金道冲不天一号私募股权基金孤山核心竞争力一号道冲民达投资网一号私募股权基金道冲信托一号投资顾问等8只私募基金的基金经理，并对这9个产品账户进行实质管理。福建道冲投资控制的账户已达21个。

从2017年5月31日起，福建道冲控股利用张的账户集团大量收购建言集团。于2017年7月11日，福建道冲通过张账户集团持有建言集团1748万股股份，超出建言集团总股本5%。然而，福建道冲持有建研集团总股本5%时并未停止交易，未能履行其报告及公告义务，并继续在建研集团进行交易。于2017年9月7日，福建道冲通过张的账户组持有建言集团最多3453.5万股股份，占建言集团总股本的9.98%。

从2017年7月12日至2018年5月25日，福建道冲交易研究集团的情况如下:买入3895万股，金额为5.16亿元，卖出5419万股，金额为7.19亿元，交易总额为12.35亿元。福建道冲的实际控制人李生凯和总经理张秋丽是直接责任监事。

中国证监会最终裁定福建道冲投资管理有限公司未按规定披露信息，责令改正，给予警告，并处以45万元罚款；直接责任监事李胜凯、张秋丽分别被警告、罚款15万元；福建道冲投资管理有限公司被责令纠正在限制转让期内买卖建言集团的行为，给予警告，并处以500万元罚款；直接负责的李生凯和张秋丽分别被警告和罚款15万元。罚款总额为605万元。

因变相开展etf日内交易而被取消基金经理资格的记者注意到，2019年12月27日，中国证监会对福建道冲投资做出了纪律处分决定。根据该决定，2015年6月15日至8月12日期间，私募股权基金经理福建道冲控制使用时迁资本-道冲套利一号资产管理计划等9个账户交易深交所100交易开放式指数基金、中小板交易开放式指数基金、中小板交易开放式指数证券投资基金等3个etf产品，影响了上述ETF的交易量。相应的etf和相应的成份股在当天被变相倒卖，获得了非法利益。累计交易额54.57亿元，占etf账户总交易额的25.93%。

福建道冲控制的账户组涉及的9个账户具体为时迁资本-道冲套利资产管理计划1、2、3、5、8、9、10、11、12号，均为福建道冲通过北京时迁资本发行的特殊产品。福建道冲是投资顾问，由福建道冲决定下单。福建道冲有一个投资决策委员会，李生凯和张秋丽都是投资决策委员会的成员，他们认购了部分产品的劣质投资股份。投资决策委员会定期召开会议，提出短期交易策略。上述9种产品由交易者放置在福建道冲的专用交易室，使用套利软件，按照公司制定的既定交易策略进行交易。

在操纵期内，福建道冲在福建道冲实际控制的单个账户或账户间交易深100etf、中小板etf和中小板300etf三种etf产品，影响了上述etf的交易量，并在相应的etf与相应的成份股之间变相进行日内循环交易，从而获取非法利益。在操纵期的42个交易日内，账户组共交易了3只etf，包括深交所etf、中小板ETF和中小板ETF，累计交易额54.57亿元，占账户ETF总交易额的25.93%。然而，记者注意到，福建道冲在上述交易中赔钱，没有得到任何好处。

中国证监会表示，福建道冲的上述行为违反了《证券法》的相关规定，构成操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害性，依照《证券法》的规定，决定福建道宠。罚款100万元；李胜凯被警告，罚款30万元；张秋丽被警告并罚款30万元。同时，根据《基金法》等相关规定，基金业协会决定对福建道冲采取纪律处分，取消其会员资格，并取消其经理注册。

有业内人士表示，随着私募股权行业的快速发展，各种私募股权基金在股市的参与度越来越高。与其他机构投资者相比，私募股权基金具有杠杆率高、产品组织复杂、透明度低的特点。如果不加强监管，就无法有效防范风险。与此同时，一些私募机构及其员工合规观念淡薄，风险控制机制流于形式，过度追逐短期收益，多次践踏市场红线，甚至公然操纵市场。中国证监会加强对私募股权基金的监管，对行业生态的健康发展至关重要。

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来源：索菲亚回声报中文网