新年首罚！云南前首富被证监局罚款2200万 但这笔钱不好收

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2020年1月2日，中国证券监督管理委员会山西监管局(以下简称“山西证监局”)在官方网站上公布了对赵兴隆的行政处罚决定，这也是2020年第一次由证券监管系统发出罚款通知。

这张票让赵兴隆再次进入人们的视野。

赵兴隆靠赌石发了财。他曾坐上云南首富的宝座，并创立了中国翡翠的第一大股东方金玉。根据上述处罚公告，赵兴隆财务状况困难，我也被列入因背信被执行死刑的人员名单。过去的首富怎么会变成“老赖”，被证监局处罚？

2020年的第一张票

根据山西省证监局网站，发现赵兴隆存在以下违法事实:

第一，赵兴龙实际控制了“郭某”、“王某”和“付谋军”账户的交易“狮子头股份”

赵兴隆拟收购太原石头水泥有限公司(以下简称石头股份)，并同意通过三个账户收购石头股份8.3%的股份。

赵兴龙安排开立三个证券账户:“郭某”、“王某”和“付某某”，于2017年5月19日在同一营业部开立。随后，赵兴隆安排募集资金并转入上述三人的账户，赵兴隆实际控制了“郭某”、“王某”、“付某军”账户(以下简称账户组)，并合计计算了账户组持有的“狮子头股份”。赵兴隆安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场购买Lionhead的股份。

二是赵超比例持股未能履行书面报告、通知和公告义务

账户组在2017年5月25日至6月1日的4个交易日内购买了大量“狮子头股份”。截至2017年6月1日，持股比例高达8.3%。

当账户组持股比例达到上市公司已发行股份的5%时，赵兴隆未依法向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并公告。

3.赵兴隆在限制转让期内买卖股票

自2017年7月13日至2017年9月19日，账户组共卖出“狮子头股份”979.68万股，卖出金额为17476.6448万元。其余股份由证券公司于2018年4月出售。

赵兴隆的经纪人在听证会上提出:

首先，赵兴隆没有直接参与收购Lionhead股份的具体谈判和操作，股票交易也不是我的具体操作。

第二，此次股票交易的目的是获得石头股的实际控制权。然而，由于后期不成功，相关账户中8.3%的股份被交易并关闭，造成了巨大的损失。

第三，赵兴隆财务困难，我也被列入违反信托被执行人名单，罚金数额太大，无法履行。

山西证监局认为，当事人的论点不成立，不会采纳。有两个原因:

一是交易的目的，是否参与收购的具体谈判和操作，收购是否完成，账户交易是否操作，不会影响赵兴龙实际控制“郭某”、“王某”、“付某君”三个证券账户的事实，也不会解除其持有5%股份后在相关期限内停止交易的信息披露义务。

二是交易是否亏损，是否有能力执行，不影响案件的事实认定，也不属于行政处罚法第二十七条规定的减轻情节。

最后，中国证监会作出处罚决定:对赵超比例持股未依法履行书面报告、通知和公告义务的，处以50万元罚款；对赵兴隆在限制转让期内买卖股票的行为，处以2150万元罚款，共计2200万元。

从首富到老赖

根据中国证监会的处罚公告，赵兴隆，男，1955年11月出生，住址在云南省昆明市五华区。

此外，处罚公告还显示“赵兴隆财务困难，我也被列入违反信托被执行人名单，处罚金额过大，无法履行。”

据《证券时报》报道，这个“赵兴隆”就是曾经坐上云南首富宝座的赵兴隆。

据《成都商报》报道，20世纪50年代，赵兴隆出生在邳州市河沟镇小河村的一个贫苦农民家庭。父亲早逝的赵兴隆从小就不得不辍学在家做农活，帮母亲割草、捡鸡粪、种田。碰巧，我接触到了翡翠原石的贸易。

10多年来，赵金龙声称走遍了缅甸的翡翠矿区和交易市场。经过十几年的积累，赵兴隆积累了个人财富，同时，他在翡翠玉石的鉴定和估价方面的造诣也达到了很高的水平。业内人士称他为“赌石之王”，据说他的赌石准确率可达80%以上。

赵兴隆曾说:“自古以来，中国就有‘乱世采金，盛世采玉’的传统。”“改革开放后，全国对珠宝的追求经历了黄金、红蓝宝石、DIA等不同阶段，现在已经变成了玉石。”

2003年5月，赵兴隆成立云南兴隆实业有限公司，主要从事工艺品和饰品的销售。成立不到一年，赵兴隆就走上了后门之路，将云南兴隆珠宝的翡翠资产注入到湖北省更多的优先股中，并介入资本市场。

通过一系列股权转让和资产转换，更多优先股于2006年8月正式更名为“东方金隅”。赵兴隆成功进入a股市场，成为中国翡翠行业第一个也是唯一一个真正意义上的上市公司控制人。

2007年，赵兴隆一家以27亿的净资产登上了《胡润百富榜》，52岁的赵兴隆首次成为云南首富。2013年，赵兴隆一家以35亿元的资产再次成为云南首富，在全国富豪榜上排名第573位，比2012年高出123位。

图片来源:云南信息标题截图

2010年第三季度，在当年翡翠价格飙升的刺激下，东方金玉受到投资者追捧，股价也上涨了160.3%，在涨幅超过市场水平的三只牛市中排名第二，被称为“疯狂之石”的十大“妖股”之一。

这也成为东方金隅在中国资本市场最美丽的时刻。

东方金隅遭遇了债务危机

2015年11月，被称为“私人兄弟”的徐翔因涉嫌内幕交易被警方控制。2016年4月，徐翔被依法逮捕。当时，徐翔通过马甲控股参与东方金隅增持一事引起了市场的激烈争论。

2016年8月8日，东方金隅在回复本所《关于司法冻结东方金隅股份有限公司股权的询函》的公告中，在东方金隅(600086)中“披露”了原“私人兄弟”徐翔的“暗仓”详情。东方金隅第二大股东瑞丽金泽的股东朱，是徐翔的“马甲”。

2016年4月11日，“暗仓”被揭露后，赵兴隆以“个人原因”为由辞去上市公司董事长职务。他用东方金玉打造一个“翡翠家族”的美好愿景和毕生从事这一行业的梦想也宣告结束。然而，正是这一事件将之前并不知名的赵兴隆带入了公众的视野。

赵兴隆辞职后，1981年出生的儿子在瑞士商学院获得了工商管理硕士学位。35岁时，赵继承父业，接任东方金隅董事长。

2018年8月16日，北京市第三中级人民法院等待冻结云南兴隆实业持有的东方金隅股份有限公司6.72亿股。相关执行裁定显示，执行人云南兴隆实业有限公司、赵兴隆、赵宁的银行账户无存款、无机动车登记信息、无执行财产。

2019年8月4日，在做出“将东方金隅的市值从100亿元调整为100亿美元”的决定后，负责父亲业务的儿子赵宁也提交了书面辞职报告。

根据最新的2019年第三季度报告，东方金隅可能连续两年亏损。根据第三季度报告，东方金隅实现营业收入5.12亿元，同比下降79.17%；上市公司股东应占净利润-5.08亿元，同比下降616.12%。

东方金隅在2019年半年度报告中表示，自2018年以来，公司的融资渠道一直有限，出现了流动性困难。2019年上半年，债务情况没有根本变化，公司资金继续紧张，控股股东被冻结的股份被转移，公司部分账户被冻结，部分资产被拍卖或处置，融资困难。

更为严重的是，东方金隅资产管理产品出现逾期付款后，债务危机愈演愈烈。逾期付款始于2018年7月，2019年4月成为逾期项目，金额40.61亿元，涉及多个信托、基金和银行。

来源：索菲亚回声报中文网