6.8亿和解金！2015股灾“司度”案了结 与中信期货等5家机构达成和解

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在五年前的案件中，现在据说中国证监会和包括四都在内的五家机构达成了行政和解，和解资金超过6.8亿元。

1月20日，中国证监会发布了今年第一号公告，四都(上海)贸易有限公司、富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京时迁创富资本管理有限公司、国鑫期货有限公司等五家机构及其相关人员涉嫌违反账户管理和资产管理业务相关规定，向中国证监会申请行政结算。

近日，中国证监会根据《行政和解试点实施办法》，与上述申请人达成行政和解。根据申请人涉嫌违法所得金额等不同情况，5名申请人分别支付了6.7亿元、180万元、1000万元、235万元和100万元行政结算资金，并按照协议要求采取必要措施加强公司内部控制管理。中国证监会按照规定终止了对申请人相关行为的调查和审理程序。

这五个机构和定居点超过6.8亿元

根据中国证监会公告第1号，自2015年1月1日至2015年7月31日，四都(上海)贸易有限公司(以下简称四都)委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制和使用资产管理计划开立的账户进行交易，涉嫌违反账户管理和使用的相关规定。富安达基金管理有限公司(以下简称富安达基金)、中信期货有限公司(以下简称中信期货)、北京时迁创富资本管理有限公司(以下简称时迁资本)和国鑫期货有限公司(以下简称国鑫期货)为满足上海的交易需求，设立了资产管理计划供客户控制和使用，涉嫌违反资产管理业务相关规定。

中国证监会一贯坚持公开、公平、公正的原则，坚决维护市场交易秩序，并对上述行为进行了调查。近日，上述五家机构及其相关人员(以下简称申请人)因涉嫌违法行为向中国证监会申请行政和解。

根据《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号)，证监会与上述申请人于2019年12月31日达成行政和解。根据行政和解协议:

一是上海四都及其相关人员支付6.7亿元，富安达基金及其相关人员支付180万元，中信期货及其相关人员支付1000万元，时迁资本及其相关人员支付235万元，国鑫期货及其相关人员支付100万元。

二是申请人已采取必要措施加强公司内部控制管理，并在完成后向中国证监会提交书面整改报告。

三是根据《行政和解试点实施办法》第二十九条，中国证监会终止对申请人相关行为的调查和审理程序。

这个案子终于在五年前结案了

它始于五年前。

上海四都是美国大型金融集团citadel的全资子公司。在2015年a股下跌期间，四都通过采用日内高频量化交易获得了巨额利润。2015年7月31日，公司账户因频繁申报或销户被上海、深圳证券交易所限制交易，涉嫌影响证券交易价格。

2015年1月19日，上海四都作为委托人，国鑫期货作为管理人，国鑫证券作为托管人，签订了《国鑫期货-易蓉系列海外一号资产管理计划》合同。2015年1月27日，国信证券为上海四都实际控制的资产管理计划开立了证券账户；同日，国鑫证券与国鑫期货就该账户签订了《融资融券业务合同》；第二个月，它开设了一个信用证券账户，使上海四都能够进行大规模的证券借贷交易。

2015年4月，上海四都选择富安达基金作为“富安达-新拓城一号”的经理，海通证券作为托管人和证券交易经纪人，上海四都本人作为委托人。然而，上海四都的外部接入系统与海通证券直接相连，没有富安达基金，而富安达基金实际上已经成为名义上的管理者，因此该产品实质上已经成为富安达基金的非主动管理产品。

法律明确规定，非主动管理产品在开立信用账户前需要交易半年，但产品也要求立即开立信用账户。因此，2015年4月20日，海通证券与富安达基金沟通，明确该产品是富安达基金的主动管理产品，之后富安达内部讨论并盖章，并于5月8日形成了主动管理的解释函。同日，海通证券嵊州营业部为“富安达-新拓城一号”开立普通账户，并于5月11日开立信用账户。

不仅如此，时迁资本和中信期货也参与其中。

根据中国证监会最初发布的行政处罚通知，中信证券、海通证券和国鑫证券因在2015年股市异常波动期间非法向外国公司提供证券借贷服务，分别被中国证监会处以3.08亿元、255万元和1.04亿元的罚款。三年后，中国证监会推翻了建议的处罚决定，认定上述三家经纪公司和公司金融业务中涉及的违法事实无效。

最近的行政和解意味着五年前的案件已经真正结案。

行政和解制度效果显著

经国务院批准，中国证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》，在证券期货领域试点行政和解制度。行政和解制度是适应资本市场快速发展的需要，有效解决有限行政资源与行政效率之间的矛盾，保护投资者合法权益的重要制度安排。

除上述行政和解案件外，2019年4月，中国证监会达成首个行政和解协议。4月23日晚，中国证监会宣布，近日，中国证监会已与高盛亚洲、高华证券及高盛亚洲、高华证券相关人员等9名申请人(以下简称申请人)达成行政和解协议。申请人履行了行政结算协议规定的义务，支付了1.5亿元行政结算资金，并采取必要措施加强相关公司的内部控制管理。中国证监会按照规定终止了对申请人相关行为的调查和审理程序。

根据中国证监会的公告，从2013年10月8日至2015年7月3日，高盛亚洲自营交易员通过在高华证券开立的高盛经纪账户进行交易，为高华证券自营交易员提供业务指导。于二零一五年五月至七月的部分四个交易日内，双方均从事其他相关股票及股指期货合约的交易。2016年7月，中国证监会对申请人的上述行为进行了调查。

根据规定，只有行政相对人，涉嫌内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为，同时符合下列条件的，才能适用行政和解:一是案件已经立案并经过调查程序，但案件事实或法律关系不明确；第二，有利于减少纠纷，稳定市场预期和秩序；第三，行政调解人愿意主动做出赔偿；第四，不违反法律法规的禁止性规定，不损害其他主体的权益。

中国证监会表示，将严格按照《实施办法》等相关规定推进行政和解试点工作，不断总结经验，探索执法方式创新，充分发挥行政和解在恢复市场秩序、保护投资者合法权益方面的积极作用，促进证券期货市场健康稳定发展。

来源：索菲亚回声报中文网