科创板打新违规受罚 半年150只私募上黑名单_证券时报网

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科技板块已经平稳运行了半年，监管部门仍然严格处罚下线玩新产品的违法行为。日前，证券业协会公布了2020年第二批新股发行机构的限制名单。由于线下认购过程中的违规行为，三只私募股权基金在限制名单上上市了6个月，这意味着在6个月内，这些私募股权基金将无法在线下发行新股。

据记者梳理，自去年7月科委正式开业以来，已有151家配售对象因上述原因被监管上市，其中包括一家经纪公司和150家私募基金产品。到目前为止，已有58个放置物被提起。

今年1月，6种私募产品被列入配售限制名单

在私募产品中，三种新推出的配售是鞍山一鑫科创第一私募股权投资基金、熵值独家第一私募股权投资基金和熵值核心第一私募股权投资基金。其中，前者属于广东益信基金管理有限公司，后者属于熵资产管理(上海)有限公司，限定时间为自2020年1月21日起半年内。

根据VIA信息网初步配售结果公告，上述三个配售对象并未按照发行要求离线申请，其应申请的股份数量在500万股至600万股之间，共有1660万股被放弃。

此前，2020年初，三只私募股权基金因在空 8亿小时新股发行项目的线下认购过程中违反相关规定而被列入限制名单，限制时间也是半年。在空网下发行8亿股期间，他们都参与了网下询价，认购的股份数为180万股，但在网下配售时没有认购。

值得一提的是，根据空网下8亿小时初步配售结果的公告，除上述三个配售对象外，有一个配售对象未按要求参与认购，同时也是私募基金，即美豪梁博第一私募投资基金。该基金此次未被列入限制名单的原因是，该基金早在2019年12月23日就因在宝兰德新股发行项目中违规而被列入限制名单。

在过去的六个月里，151个账户被限制

自去年7月科学技术委员会成立以来，已有151家配售对象因上述原因受到监管并被列入限制名单，其中包括一家经纪公司和150家私募股权产品。目前，已有58个放置物被提起。

在科技板块开盘前夕，科技板块企业如火如荼，各机构都在为科技板块寻找新的机遇。然而，去年7月初，天骏科技发布了《首次公开发行股票并在科技板块上市的首次配售结果和网上中奖结果公告》，显示银河证券成为首家未进行网下申购的机构，其申购量为640万股，但实际申购量为0股。

因此，银河证券的自营账户成为第一个被列入限制名单的经纪账户，原因是在科技创新局的ipo网络下出现了新的违规行为。事件发生后，银河证券被紧急追究责任，相关交易主管和团队领导被免职和降职。众所周知，放弃购买的原因是员工的疏忽，这也是大多数摆放物品违反规定的原因。

2019年7月24日，证券业协会公布了139家配售对象的限制名单，这些配售对象均在科技板块第一批IPO项目线下询价过程中违反了相关规定。

但是，这些配售对象的时间限制并不一致，有的限制为一年，有的限制为半年。不同之处在于线下投资者或其托管配售对象在一个自然年内的违规次数，一次违规限制在六个月内，两次(含两次)以上违规限制在一年内。科技股、主板、中小板和创业板的违规数量一起计算。在列入限制名单期间，配售对象不得参与科技股、主板、中小板和创业板初始股票的线下询价。

根据限制时间，银河证券的自营账户已于今年年初解除，上述139个限制配售对象中的56个将于1月23日解除，春节后可以重组，参与网下新股新交易。

来源：索菲亚回声报中文网