A股开市在即 券商提前备战！交易安排全面调整

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春节长假过后，a股市场即将开盘。虽然还没有完全恢复，但各种经纪人已经提前进入备战状态。

随着疫情的肆虐，a股的开盘时间被推迟到2月3日。为应对1月31日市场未提前开放的问题，确保系统在2月1日前初始化为2月3日开放的就绪状态，证券公司信息技术部开始加班。

市场开放后，由于疫情仍在肆虐，“引导投资者采取场外交易活动”不仅是监管部门的要求，也是对各券商场外服务能力的考验。随着市场即将开放，所有经纪人都准备好了吗？

贸易安排的全面调整

虽然假期还没有结束，但经纪公司的一些员工的工作已经开始了。

随着新型冠状病毒肺炎的爆发，资本市场也面临严峻挑战。1月27日晚，上海证券交易所、深圳证券交易所、四大期货交易所、全国证券交易系统和中国结算宣布，经中国证监会批准，决定延长2020年春节的闭市时间，并将2020年春节的闭市时间延长至2月2日(星期日)，并于2月3日(星期一)正常开市。

休息时间从1月31日延长到2月3日之后，问题接踵而至。虽然只减少了一个交易日，但也意味着1月31日的预约委托业务急需处理。这对尚未开通预约和委托业务的券商影响不大，但对于业务品种齐全的证券公司，节假日期间应提前调整交易安排。

1月29日，中国证券业协会信息技术委员会发布了《关于2020年春节长假期间证券公司调整集中交易系统相关技术的相关建议的通知》。鉴于春节期间a股开盘延迟，并考虑到证券公司集中交易系统已经初始化，建议行业统一取消客户1月31日发出的预约委托。通知要求证券业发布公告，提醒客户在系统调整完成后重新发出委托。

有了指导思想后，各券商开始了铺天盖地的通报工作，并通过官方网站、关伟、app、短信等方式通报了疫情防控期间的交易服务安排。其中，微信公众账户是最常见的宣传方式。在春节期间的朋友圈里，除了疫情防控的最新进展外，经纪人的交易安排和网上服务宣传也频频出现。

除了预约委托业务外，融资融券业务的合同到期日也需要调整。所有经纪人都采用了“推迟到期日”的方法。1月31日至2月2日到期的融资融券合同，到期日将统一顺延至2月3日，投资者需要及时足额结清到期合同。

“毕竟延期时间不长，经纪人的财务压力有限，统一的延期方式更方便，更容易被客户接受。”一位经纪业务人士告诉记者。

在清算和结算方面，1月23日发生的证券交易(仅t+1结算交易类型，下同)和当日到期的债券质押式回购，资金结算日为1月23日，资金结算日为2月3日。1月24日至2月3日到期的债券质押式回购，资金结算日为2月3日，资金结算日为2月4日。此外，b股和退市b股交易的清算和结算、证券赎回和汇率、股息和b股转h股业务将相应延期。

此外，中国证券业协会还要求证券公司与集中交易系统软件供应商密切合作，对在途业务和交易日参数进行调整，确保系统在2月1日前初始化为2月3日的开市准备状态。这正是证券公司大量it部门提前进入复工状态的原因。记者观察到，节日期间，多个经纪交易应用显示“系统升级维护期间，部分功能暂时无法使用”，导致系统无法登录等问题。

如何处理订单的取消？

预约委托可以涉及哪些服务？领先的经纪公司中信证券就是一个例子。根据本公司对委任委托和条件表取消委托的说明，其委任委托业务涵盖的业务范围很广，包括a股/债券/基金、场外开放式基金、两次融资委托/融资合同现金偿还/两次融资合同展期、期权、“天天盈利”、股票转让委托、转让、新委任、条件表、算法表等。

对此，中信证券表示，委托日期为1月31日的委托将统一视为作废，作废的委托可以通过历史查询进行复核，投资者可以根据自身情况下新订单。

对于客户来说，随着春节期间疫情的爆发和市场观点的改变，取消一日交易的预约委托可能不会对其交易产生重大影响。然而，每个经纪公司仍然需要提前做好通知工作，这是一些经纪人员在节假日加班的另一个项目。

东方证券表示，根据中国证券业协会关于集中交易系统技术调整的通知，公司已将集中交易系统停用至1月23日，并由营业部向委托日期为1月31日的委托客户发送短信通知和一对一解释，要求客户根据自己的意愿重新提交。

国泰君安证券通过公司公告、95521短信提醒、洪钧应用短信推送和客户经理电话沟通四种方式通知投资者。同时通知客户隔夜委托将于2月2日20: 00开通，指导客户根据交易意愿决定是否重新发出隔夜委托。

同样，华金证券介绍，对于委托日期为1月31日的预约取消单，公司通过呼叫中心客服代理的电话通知、短信平台的消息推送通知、分行本地化的后续说明通知等方式与客户沟通，要求分行和呼叫中心做好客户咨询和澄清工作。目前，被通知的客户已经表达了他们的理解，他们知道他们需要被重新委托。

测试经纪人的在线服务能力

春节期间，一些市场参与者提出了“注意疫情防控，保持资本市场平稳有序运行”的建议，希望在现有基础上延长股市休市时间一周，但该建议未被采纳。

“目前，休市时间已超过一周，延长休市时间可能导致市场信心持续恶化。”北京一家经纪公司的投资研究员告诉记者，资本市场不仅仅是个人投资者，还有机构基金和外资。长期停牌会产生更广泛的负面影响，最直接的是在市场开放后面临大量的资金撤出或头寸调整。

资本市场由许多市场组成，包括银行间市场、沪深证券交易所、商品交易所、票据交易所等。，涉及与许多国际市场的业务往来。“如果股市长时间关闭，其他市场是否会继续一起关闭，这会引起什么连锁反应，答案是显而易见的。”

1月28日，中国证监会网站发布《关于做好新型冠状病毒感染肺炎防控工作的通知》，要求各证券基金和期货经营机构根据行业特点，改进服务方式，维护业务稳定，引导理性投资，关爱员工。特别强调的是，引导投资者进行场外交易，为场外交易提供有效的技术支持和相关服务，也是对券商在线服务能力的考验和挑战。

事实上，对于已经在金融技术领域部署多年的证券业来说，全线转向在线服务并不困难。最近，“疫情防控！微信文章如《不出门做生意》、《xx证券场外交易操作指南》、《xx证券网上交易及业务处理总体策略》等已被筛选。

面对紧急疫情，每个经纪公司都有能力覆盖现有交易业务的网上结算。根据各券商公布的网上业务开通指引，账户业务、权限业务、产品业务、安全业务等几十项业务内容可以在网上办理。

此外，在疫情期间，一些经纪人还对在线内容进行了有针对性的更新。

例如，国泰君安的洪钧应用推出了“赢防疫、控战、防战”的特别内容，主要包括2003年非典疫情的启示，探讨新肺炎疫情对宏观经济和市场的影响，接下来会有哪些市场机会，以及新年市场开放后的投资策略，以帮助投资者了解疫情的最新进展，并在市场开放后理性参与市场交易。洪钧在线还推出了人机一体化和随行在线投资服务，持续开展假日特别服务直播，结合当前疫情、海外市场表现和投资者关注点，选择优秀的在线投资服务每天向全国直播。

华泰证券发布面向机构客户的在线服务平台“兴智”2.0版，支持投资者在线申报华泰联合证券的首次公开发行(ipo)和可转换债券，也可以全天候在线与华泰证券分析师沟通，直接参与视频路演和电话会议。此外，华泰证券针对投资顾问打造的云工作平台推出了双平台互联会话模式，投资顾问可以根据客户场景的需要随时切入在线会话，同步关联首选产品、快速匹配信息等服务内容，解答客户疑问，响应客户需求。

银河证券互联网财务部相关负责人表示，公司的应用在线投资服务平台在为客户提供异地业务的同时，充分支持移动办公，近百名优秀的投资顾问可以通过公司的远程办公系统了解客户需求，为客户服务。在疫情期间，银河证券还将提供智能信息和在线投资服务。在此期间，将安排投资顾问通过视频为客户解读热点政策和突发事件，并突出在疫情期间影响市场的重要变化因素。

当然，仍有一些业务需要离线处理，包括:

1.账户核心信息修改，如客户变更账户名称和身份证号；

2.如监管部门要求离线处理，如在两家公司开户、在创业板开户、期权开户(首次在上海股市开户)；

3.目前，大多数机构客户不得不在柜台办理业务。

在这方面，各种经纪人也预留了房间。通知中经常强调，如果确实需要去分公司办理业务，客户需要提前联系客户经理或销售部预约，并采取相关的防疫措施。

信息系统在危机时刻处于领先地位

我们已经转向在线交易和员工的在线“云办公室”。在这场疫情中，证券公司信息系统的保障可谓“高标准、严要求”。

早在2018年底，中国证监会就发布了《证券基金运营机构信息技术管理办法》，指导证券基金运营机构(以下简称运营机构)在遵守法律、有效防范风险的前提下，不断加强现代信息技术在证券基金业务活动中的支撑作用。在监管的支持下，各证券公司的信息系统建设付出了巨大的努力，投入了大量的人力和物力。在疫情期间，经纪公司的信息系统也开始考验其实力。

“由于系统运行指挥部在2003年有抗击非典的经验，所以在春节假期前，部门召开了专题会议，对可能由疫情引发的突发事件制定相关应急预案，并安排专人实施。”东方证券相关负责人告诉经纪公司中方记者，作为公司的信息系统运营保障部门，系统运营总部于1月26日(当年第二天)成立了网上应急工作组，提前做好业务运营保障、营业部开业、交易所测试、员工异地办公等准备工作。参与系统保障的40多名同事已经在春节期间进入工作状态，通过电话和微信协调各方做好准备。

根据上海和深圳证券交易所的通知，原定1月31日的开市时间调整为2月3日。开放时间的临时调整使得系统参数的设置以及客户预约和委托的处理更加困难，但是留给运营部的时间不多了。1月30日，东方证券十多名员工分别前往公司外高桥数据中心、中山南路数据中心和东莞南数据中心进行设备测试、系统准备和应急预案验证；1月31日，近35套系统按计划进行了调整，全方位准备，并于2月1日投入交易所全网测试，充分保证了公司2月3日的正式开业。

“鉴于疫情将导致大量员工被隔离或无法在公司工作，系统运营总部也花时间扩展了vpn系统和线路带宽，以充分满足员工的异地办公需求。”据上述东方证券负责人介绍，为避免工作中交叉感染的风险，本部门所有员工将实行ab轮班制，每周轮换一次。各岗位将采取最小化部署、精简人员、做好“长期战斗”准备、全力以赴的原则，确保公司信息系统在疫情防控期间的安全稳定运行。

事实上，在疫症爆发后，一些经纪已预先计划延迟开放市场，并在接获通知后立即开始。据光大证券介绍，在得知延迟开始后，公司信息科技总部各应用系统的核心骨干做了紧急准备，明确了延迟开市涉及普通交易、融资融券、个人股票期权、异常交易监控等20多个核心系统。

1月29日，光大证券与开发商和同行进行了充分沟通和评估，完成了技术准备，并在1月30日前完成了相关技术调整工作。1月30日，光大证券为受灾严重地区和其他同事之间的远程协同工作提供了服务支持，包括交易网络、办公网络和视频会议服务等基础资源。2月1日，将做好各系统的全网测试，2月2日0: 00统一对外服务。考虑到每个系统的调整方案都应该是可扩展的，我们应该为交易所的第二次扩展做准备。

东兴证券信息技术部在开市后两周内(2月3日-2月16日)针对该情况制定了应急预案，要求非应急系统升级测试在2月16日前暂停，非应急系统建设在2月9日前暂停，以充分保证核心交易系统和交易所、邓忠安排的测试的正常运行。要求远程工作的员工遵守信息安全管理规定，严禁擅自保存、传输和使用相关数据，以防止数据泄露的风险。

除了全面维护交易系统，经纪公司的信息技术也是员工在线工作的重要支持。由于市场开放时间早于当地政府要求的恢复时间，各券商开始了轮换/隔离办公/网上办公的模式，技术手段已成为疫情期间券商各项业务不受影响的重要保证。

据记者了解，为了应对突发疫情，支持员工异地工作，银河证券信息技术部制定了疫情期间远程办公合作专项计划，并完成了vpn、堡基机、桌面云、互联网线路等的调试。目前，银河证券已经完全实现了远程办公。员工可以在家访问公司的办公自动化、邮件、客户关系管理和其他系统，业务系统也可以远程操作和操作，以确保及时的服务响应和业务发展。

来源：索菲亚回声报中文网