坚决打赢防控疫情阻击战！深交所：信披可申请延期 湖北省公司免上市年费

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防疫和控制，深圳证券交易所在行动！

目前，新型冠状病毒肺炎的防治正处于关键阶段，影响着全国人民的心脏。2月1日晚，深圳证券交易所发布《关于全力支持上市公司和其他市场主体坚决打赢新型冠状病毒肺炎战役的通知》(以下简称《通知》)。

具体要点如下:

1.信访业务:为上市公司信息披露建立专门的服务渠道。业绩预测、快报、2019年年报、2020年第一季度报告可申请延期，并适当放宽相关并购时限；

2.股票发行承销业务和上市培育服务:异地办理股票发行和上市业务，取消防疫期间上市仪式现场环节，减轻湖北省上市公司成本负担；

3.固定收益业务:建立专项业务咨询服务渠道，建立疫情严重地区企业发行债券和资产支持证券发行审核绿色通道，优化工作流程，实行“专人对接、专项审核”，适当放宽债券和资产支持证券发行时限，异地办理相关业务。

4.会员业务:为股票质押融资、融资融券业务提供专项政策支持，建立专门的业务咨询服务渠道，通过场外方式开展业务培训，鼓励会员引导投资者进行场外交易。

5.基金业务:暂停etf论坛等现场培训，开展场外业务培训和交流，支持基金流动性服务提供商有序开展业务。如果疫情防控不能正常进行，可向深圳证券交易所申请豁免一段时间的流动性服务评级评估；

6.期权业务:建立专门的业务咨询服务渠道，支持期权运营机构做好期权风险管理、做市商管理和业务安排备案工作；

7.协议转让、协助执法和听证审查业务:非现场处理股份协议转让业务和执法业务，近期的听证和审查会议原则上延期。

8.投资者服务业务:在疫情防控期间，投资者参观接待场所将暂时关闭。投资者可以在场外向深交所提问并反映他们的需求。积极利用互联网渠道，不断为投资者提供高质量的网上投资和教育服务，呼吁投资者客观分析疫情影响，审慎开展证券投资。

采取多种措施，相互配合，以实际行动支持疫情防控工作

通知指出，疫情爆发以来，深圳证券交易所坚决贯彻落实金平总书记的重要指示精神、党中央、国务院的决策部署和中国证监会的工作部署，有效增强了大局意识和大局观念， 把全力做好疫情防控工作作为当前首要的政治任务和最重要的工作，多方协调，迅速行动，充分发挥交易所作为市场组织者、监管者和服务提供者的作用，深刻理解受疫情影响的市场主体的实际困难，采取多种措施，相互配合，以实际行动支持疫情防控工作。

为进一步落实党中央、国务院的决策部署，积极推进落实《中国人民银行等五部委关于进一步加强金融支持防控新型冠状病毒肺炎的通知》和中国证监会有关疫情防控要求， 深圳证券交易所按照一切有利于疫情防控和促进深圳证券交易所顺利运行的原则，加强了业务支持和服务保障，并根据特殊时期市场主体的实际需要做出了相应安排。 改进市场服务方式，优化业务操作安排，落实细致防控措施，减少人员流动，提供灵活的、温度敏感的一线监管和市场服务，处理特殊事务和紧急事务，促进市场各项业务稳定运行，保障市场参与者健康安全，同舟共济，共克时艰，帮助打赢疫情防控战。

具体而言，相关业务安排涵盖八大方面，如信息披露业务、股票发行承销业务和上市培育服务、固定收益业务、会员业务、基金业务、期权业务、协议转让、协助执法和听证审查业务、投资者服务业务。

上市公司可以申请延期

上市公司信息披露业务安排如下:

一是建立上市公司信息披露的专门服务渠道。接受本次疫情涉及的上市公司信息披露及相关业务咨询，支持上市公司做好当前疫情防控及相关信息披露工作。上市公司可直接联系深交所管理部门进行业务咨询或信息披露。

二是支持上市公司定期进行报告披露。上市公司受疫情影响，难以按期披露业绩预测或业绩报告的，可向深圳证券交易所申请延期；如原任命日期难以披露2019年度报告，可向深圳证券交易所申请延期至2020年4月30日。如果上市公司受到疫情影响，难以在法定期限内披露2019年年度报告或2020年第一季度季度报告，深交所将根据中国证监会的统一部署做出妥善安排，并在相关安排明确后另行通知。

第三，适当放宽并购相关时限。根据《关于进一步加强金融支持防控新型冠状病毒肺炎疫情的通知》的相关要求，上市公司并购行政许可财务数据有效期和并购计划披露后召开股东大会通知的发布期限适当延长。

第四，支持上市公司举办网上投资者吹风会。鼓励上市公司按照规定通过互联网举行投资者简报会或年度业绩简报会，介绍公司经营状况，与投资者沟通，引导投资者理性投资。深圳证券交易所将为上市公司提供必要的帮助。

第五，鼓励投资者通过互联网在股东大会上投票。为防止疫情蔓延，保护投资者健康，鼓励上市公司股东通过网上投票方式参与会议。深圳证券交易所将于2020年对在湖北省注册的上市公司免收网上投票服务费。在疫情防控期间，上市公司如确实需要现场召开股东大会，应确保会议的组织，切实保障与会人员的健康和安全。第六，鼓励上市公司积极履行社会责任。上市公司应积极履行社会责任，采取有效措施支持疫情防控工作。与上市公司社会责任相关的信息披露将作为年度信息披露评估的重要评价指标。

2020年在湖北省注册的上市公司的首次上市费和年度上市费免征

股票发行承销业务和上市培育服务:

一是异地办理股票发行和上市业务。在疫情防控期间，发行人和主承销商原则上向深圳证券交易所邮寄发行上市申请文件。

二是取消防疫期间挂牌仪式现场环节。在疫情防控期间，深圳证券交易所不安排现场挂牌仪式，深圳证券交易所与发行人之间的挂牌协议将通过邮件签署；支持发行人在消除疫情影响后，在深圳证券交易所重新发行上市仪式。

第三，减轻湖北省上市公司的成本负担。2020年在湖北省注册的上市公司的首次上市费和年度上市费免征。

四是继续做好市场培育和服务工作。我们将通过在线咨询、远程视频、在线培训等方式培育市场。，积极提供便捷、专业、有针对性的市场服务。加大对湖北等疫情相对严重地区市场培育服务的支持力度，积极配合地方政府和上市公司做好上市服务工作。

防疫债券和资产支持证券是发行审核的绿色通道

固定收益业务:

一是建立专门的业务咨询服务渠道。在疫情防控期间，债券和资产支持证券的相关参与者因疫情防控在审计、发行、上市、上市转让、信息披露、交易结算等相关业务中出现特殊情况时，可通过电话或电子邮件及时与深交所固定收益部沟通。

二是融资服务，实现疫情防控。深圳证券交易所将按照财政部的有关安排和湖北省等疫情较严重地区的政府安排，积极配合地方政府的一般债券和特殊债券发行业务、技术支持和服务工作；对募集资金主要用于疫情防控的地区企业发行的债券和资产支持证券，建立发行审核绿色通道，优化工作流程，实施“专项对接、专项审核”。

第三，适当放宽债券和资产支持证券的发行期限。已取得债券和资产支持证券的发行文件，且因疫情原因无法在文件有效期内完成发行的，非公开发行公司债券和资产支持证券的发行人可以向深圳证券交易所申请延期发行。

四是异地处理相关业务。在疫情防控期间，如需向深圳证券交易所提交相关书面材料(如审计项目封存材料、发行申请材料、律师发行验证意见、承销总结报告等)。)，它们可以预先以电子文档的形式发送，而相应的书面材料可以通过邮寄等方式进行补充。因疫情防控影响难以在规定期限内提交债券和资产支持证券审计项目申请材料的，可向深圳证券交易所申请延期。

第五，支持发行人和管理者做好定期报告和中期报告的披露工作。因疫情防控影响，债券和资产支持证券的定期报告和中期报告难以在规定期限内披露的，可向深圳证券交易所申请延期。根据中国证监会的统一安排，深交所正在研究部分债券发行人、资产支持证券管理人和托管人因疫情无法在法定期限内披露定期报告的问题，待相关安排明确后将另行通知。

第六，鼓励债券和资产支持证券持有人的场外会议。为防止疫情蔓延和保护投资者健康，鼓励通过视频或电话等非现场方式召开债券和资产支持证券持有人会议；在疫情防控期间，如确需现场召开会议，会议召集人应做好场所的清洁消毒和与会人员的健康保护工作，营造健康、安全、有序的会议环境。

鼓励会员引导投资者进行场外交易

会员业务:

首先，实施政策支持要求。根据证监会的统一安排，深圳证券交易所将对湖北省等疫情严重地区的股票质押融资、融资融券业务提供专项政策支持。

二是建立专门的业务咨询服务渠道。在疫情防控期间，会员如有股票质押融资、融资融券等业务咨询，可通过电话或电子邮件及时与深交所会员管理部沟通。

第三，以非现场方式开展业务培训。在疫情防控期间，深圳证券交易所暂停了会员业务的现场培训，相关培训将通过网站视频等非现场方式进行。

第四，鼓励会员引导投资者进行场外交易。为防止疫情蔓延，保护投资者健康，鼓励会员以多种方式引导投资者开展场外交易活动，为场外交易提供有效的技术支持和相关服务。如确需提供现场交易服务，请会员做好营业场所和交易设施的卫生防疫工作。如有异常情况，请及时向深圳证券交易所报告。

第五，支持会员做好投资者教育和客户交易行为管理。支持会员积极引导投资者理性、客观分析疫情影响，坚持长期投资和价值投资理念，按照法律法规开展投资活动。支持会员充分披露融资融券业务风险，鼓励会员根据市场情况、客户信用和公司风险承受能力合理确定最低担保比例，维护市场稳定运行。

第六，支持会员采取措施，确保各项业务的顺利运行。支持会员制定有针对性、切实可行的业务应急预案，采取必要措施保障办公和营业场所的健康安全，关键岗位实行双岗待命，特殊情况下安排相关人员的替换。

基金可以申请在一段时间内免于流动性服务评级评估

基金业务:一是异地开展业务培训和沟通。在疫情防控期间，深圳证券交易所暂停了etf论坛等现场培训，并与基金经理进行了电话会议等非现场业务交流，继续为市场提供优质服务。

二是支持基金流动性服务提供商有序开展业务。支持基金流动性服务提供商积极开展流动性服务业务，维护正常交易秩序。因疫情防控导致流动性服务业务无法正常开展的，可根据实际情况向深圳证券交易所申请豁免一段时间的流动性服务评级评估。

支持机构做好期权风险管理、做市商管理和备案业务安排

选择业务:一是建立专门的业务咨询服务渠道。在疫情防控期间，期权运营机构如有期权业务咨询和紧急报告事宜，可通过电话或电子邮件及时与深交所衍生产品业务部沟通。

二是支持期权运营机构做好期权风险管理、做市商管理和备案业务的安排。支持期权管理机构根据市场情况做好期权业务资金调度安排、投资者期权保证金管理和交易风险预警。支持期权做市商积极履行做市商义务，维护正常交易秩序。因疫情防控不能正常开展造市业务的，可根据实际情况向深圳证券交易所申请在一定期限内免除造市义务。对于首次将期权品种权仓持仓限额提高到2000以上的账户持仓限额申报和期权程序化交易账户申报两项业务，如果期权操作机构受到疫情影响，无法通过深交所期权业务区进行处理，可以通过电子邮件提交材料。

第三，鼓励期权管理机构提供异地开户服务。对于符合场外开户条件的投资者，鼓励期权管理机构通过见证、网上等方式为其开立深圳衍生品合约账户。

最近的听证会和审查会议原则上将延期

协议转让、协助执法和听证审查:一是异地办理股份协议转让业务。在疫情防控期间，申请人可以将申请文件和承诺书邮寄至深圳证券交易所。对于符合条件的申请，深圳证券交易所将通过电子邮件向申请人发送相关通知，出具确认意见并邮寄给申请人；如果申请人已经提交申请，但尚未收到确认意见，后续业务参照上述方式办理。

二是以非现场方式协助执法业务。在疫情防控期间，人民法院、人民检察院、公安机关和其他有关部门要求深圳证券交易所依法办理协助查询等执法服务的，原则上以邮寄方式办理。收到后，深圳证券交易所可以通过视频连接等方式进行验证。，并通过保密渠道或上述机构指定的方式给予反馈。

三是听证审查会议的调整安排。原定于近期举行的听证会和审查会议原则上延期举行；申请人因疫情原因不能如期赴深圳证券交易所参加听证会等活动的，可以申请延期；申请人在疫情防控期间申请听证和复审的，深圳证券交易所可以通过视频、电话会议等非现场方式推迟听证或复审会议；如需提交申请等文件，申请人可通过深圳证券交易所业务区或电子邮件等非现场方式提交电子文件，与纸质文件具有同等效力。

深圳证券交易所呼吁投资者客观分析疫情的影响，谨慎投资

投资者服务业务:一是畅通投资者诉求渠道。在疫情防控期间，深圳证券交易所将暂时关闭投资者接待场所。投资者可以通过服务热线、微信公众账户和电子邮件等非现场方式向深交所提问和反映需求。深交所将密切跟踪投资者的来电，认真回答投资者的问题，及时处理投资者的需求。

第二，做好投资者教育服务。深交所将积极利用网站、微博、微信等互联网渠道开展投资者教育宣传，在互联网上播放投资者教育讲座，不断为投资者提供高质量的在线投资教育服务。深圳证券交易所提醒投资者保护个人健康。在疫情防控期间，深圳证券交易所投资者教育基地将暂停服务。

第三，倡导理性投资。深圳证券交易所呼吁投资者在疫情防控期间行使股东权利，获取相关信息，通过互联网、电话等非现场方式参与证券交易，客观分析疫情影响，审慎开展证券投资。

新型冠状病毒肺炎疫情防控形势依然复杂严峻。深圳证券交易所相关负责人表示，将继续认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，按照中国证监会的部署要求，兼顾市场的思路、紧迫性和需求，积极研究解决肺炎疫情防控中的新情况、新问题，尊重市场规律，维护正常市场秩序，引导市场理性投资，保护投资者合法权益。我们将以更加坚定的态度、更加有力的措施、更加积极的行动，与市场各方携手互助，共同维护资本市场健康稳定发展，积极抗击疫情。

附件是深圳证券交易所相关业务咨询的联系方式(工作日8:30-17:30):

来源：索菲亚回声报中文网