李超：特殊时期作出特别政策安排 让监管更有温度更暖人心

本篇文章3287字，读完约8分钟

2月1日，中国人民银行、财政部、银监会、证监会、外汇局联合发布《关于进一步加强金融支持防控新型冠状病毒肺炎的通知》。中共中央政治局委员、中国证券监督管理委员会副主席李超在接受《中国证券报》记者采访时表示，在特殊时期，要按照有利于疫情防控和资本市场平稳运行的原则，做出特殊政策安排。尊重市场规律，体现监管灵活性，为受疫情严重影响的地区、企业和投资者提供资金支持，尽快渡过难关，使资本市场监管越来越暖。

在特殊时期做出特殊的政策安排

中国证券报:请介绍公告的背景以及中国证监会在疫情防控方面的主要工作。

李超:目前，新型冠状病毒肺炎疫情正在影响全国人民的心灵，疫情防控也处于关键阶段。五部委联合下发通知，充分体现了金融系统坚决贯彻金平总书记重要指示精神和党中央、国务院决策部署，践行防控疫情的初步使命，积极采取主动行动的坚定态度；这也是金融系统各部门加强政策协调和工作协同，促进形成共同防御和共同控制的具体行动。

自疫情爆发以来，中国证监会系统立即采取行动，增强大局意识和观念，把全力防控疫情作为当前的首要政治任务和最重要的工作。中国证监会党委成立了以易会满同志为组长的疫情防控领导小组，加强统筹调度，动员各方力量，落实具体防控措施，切实履行保卫土壤、担负保卫土壤责任、尽职尽责的职责。一是做好应对资本市场疫情和开放市场的安排。抓紧研究资本市场支持疫情防控的政策措施。密切跟踪和监控节假日期间海外市场的运行情况，加强节假日后国内市场趋势的分析和判断，制定好应对计划。督促各证券基金、期货经营机构全面做好防疫工作，改进服务方式，维护业务稳定，关爱员工。第二，扎实开展中国证监会系统的疫情防控工作。压缩系统各级党委的职责，积极配合地方党委和政府，严格执行疫情防控要求。第三，广泛动员行业力量参与群防群治。组织相关协会向行业机构和上市公司发起倡议，呼吁市场各方积极履行社会责任，通过向疫区捐赠款物支持疫情防控工作，凝聚资本市场强大的正能量，团结一致，克服困难。

在五部委联合发布的通知中，有九项措施与资本市场直接相关。总的考虑是，按照有利于疫情防控和资本市场平稳运行的各项原则，在特殊时期作出特殊的政策安排，尊重市场规律，体现监管的灵活性，为受疫情严重影响的地区、企业和投资者提供资金支持，尽快渡过难关，使资本市场监管越来越暖。

《中国证券报》记者:新型冠状病毒肺炎的爆发对湖北等疫情严重地区企业的经营产生了巨大影响。中国证监会有哪些支持措施？

李超:新型冠状病毒肺炎爆发以来，湖北等疫情严重地区部分行业和企业的生产和投资受到很大影响，特别是许多中小企业面临的流动性困难增加。针对这些问题，我们将加大政策倾斜力度，充分发挥资本市场机制的作用，优先为疫情严重地区的相关企业提供高效便捷的直接融资服务，帮助其克服疫情灾害的影响。

一是对湖北等疫情严重地区注册的相关企业和以疫情防控为主的筹资企业，一方面实施发行公司债券和资产支持证券的绿色通道政策，优化工作流程，实施“专项对接、专项审计”；另一方面，结合新三板改革的深化，为关联企业的上市和股票发行设置了绿色通道，即申报即时审核、专人对接、优先审核、审核后停牌。

第二，应鼓励私人基金经理充分发挥其专业优势，引导更多的社会资金流向医疗设备和疫苗药品R&D以及与防疫和抗疫相关的生产企业。今后，中国基金业协会将对私募股权基金、风险投资基金投资上述领域以及证券期货经营机构设立的资产管理产品的申请实施绿色通道政策，简化业务流程，提高服务效率。

此外，我们还对股票质押融资、融资融券等进行了特殊的政策安排。，在湖北等疫情严重的地区。

积极研究缓解疫情对上市公司影响的措施

中国证券报:最近，一些机构报道称，由于疫情的影响，上市公司在信息披露、企业融资、并购等方面面临新的挑战。中国证监会有什么考虑和安排？

李超:我们密切关注这些情况，组织深入调查受疫情影响的上市公司情况，积极研究落实有针对性的政策措施。

首先，研究定期报告的延迟披露。根据证券法，上市公司需要在4月30日前披露依法审计的年度报告。但是，目前受疫情影响，湖北部分拥有大业务或审计团队的上市公司可能难以按时完成年报审计工作。据初步调查，湖北注册的上市公司有60多家。目前，我们正积极与有关部门合作，抓紧研究论证，全面评估影响，在遵守法律法规的前提下，根据疫情发展情况，积极稳妥地做出妥善安排，并与现行法律法规及相关制度有效衔接。为支持上市公司疫情防控和相关信息披露，沪深交易所和全国股份转让公司设立了专门的服务渠道，随时接受上市公司与上市公司之间的沟通和咨询。

二是受审计工作影响，预计难以在原指定日期披露2019年度报告的上市公司，可以向证券交易所申请将披露期限延长至2020年4月30日。如果要求部分上市公司在1月31日前披露2019年业绩预测(由于市场其他因素，后延至2月3日)，并在2月底前披露业绩快报，也可以向本所申请延期披露。至于2020年第一季度报告是否会推迟披露，我们也在研究和做相关安排。

第三，适当放宽并购相关时限。鉴于部分地区疫情严重，部分M&A项目财务信息更新、审计或评估困难，疫情严重地区无法进行现场调查核实，因此我们将适当延长M&A行政许可财务信息有效期和重组方案披露后召开股东大会通知的发布期限。在深入评估疫情对重组项目的具体影响并充分披露后，公司可根据项目进展情况向中国证监会或证券交易所申请延期一个月；您最多可以申请3次延期。

第四，合理延长与股票和债券融资相关的营业执照有效期。为加强新型冠状病毒疫情防控，有效减少人员流动和聚集，阻断疫情传播，我们本着方便行政相对人的原则，尽最大努力降低疫情对发行人的影响。与发行审核相关的时限，如发行人反馈回复的时限、通知函回复的时限、财务报表有效期届满后终止审核的时限、已发行再融资审批的有效期等，将从即日起暂停执行。我们将根据疫情防控情况另行通知恢复计算的时间。同时，对于公开发行公司债券的行政许可批准文件即将到期的发行人，如因疫情原因难以在有效期内完成发行，可在行政许可批准文件有效期届满前，按照有关规定向中国证监会提出申请，并延长相关行政许可批准文件的有效期。

《中国证券报》记者:受疫情影响，部分证券基金经营者可能无法如期实施年报审计工作，风险控制指标不符合监管标准。中国证监会将如何处理这些问题？

李超:首先，允许推迟与年度报告相关的工作。考虑到疫情对审计过程的影响，湖北等受疫情影响较大地区的证券基金运营机构可根据疫情程度向当地证监局申请延期1-2个月办理年度报告的审计、披露和备案；上述机构管理的公款或其他资产管理产品的审计工作也应比照办理。

第二，适当放宽相关监管标准。证券经营机构因疫情无法及时补充净资本，或未能及时处置相关业务或资产以缓解受疫情影响客户的流动性困难，导致相关流动性等风险控制指标不符合监管标准的，公司应说明相关情况，经当地证监局评估后，研究给予豁免，并酌情给予足够的调整期以引导其稳健经营。此外，对于疫情严重的地区，在采取有效措施防范风险和利益冲突并提前向当地证监局报告后，证券基金运营人可以在轮休、隔离制衡、流程控制等方面做出适当灵活的安排。

简言之，中国证监会将继续支持证券基金运营机构补充资本和优化流动性安排。证券基金运营机构也要从全局出发，秉承专业精神，发挥专业优势，共同维护市场的平稳运行。

全力支持湖北上市公司尽快恢复生产

《中国证券报》记者:疫情爆发后，湖北许多上市公司都经历了经营困难、盈利能力下降和财务压力加大的局面。中国证监会采取什么措施减轻企业负担？

李超:疫情爆发后，证监会密切关注湖北上市公司的经营状况和实际困难，全力支持湖北上市公司尽快恢复生产，缓解经营压力。上海、深圳证券交易所决定在去年降低上市公司首次上市费和年费的基础上，2020年免除湖北上市公司的年度上市费和2020年湖北新上市公司的首次上市费，以有效服务湖北经济复苏和健康发展。国有股转让公司决定对今年疫情严重的湖北省新上市公司免收初装费和年费，并于2020年对该地区上市公司免收年费，以帮助上市公司度过难关。此外，鉴于湖北省期货经营机构在此次疫情中遇到的实际困难，期货交易所决定今年免除湖北省期货公司会员的年度会员费和席位使用费，以帮助抗击疫情第一线的期货公司缓解经营压力。

四个方面保持市场的平稳运行

《中国证券报》:中国证监会下一步还将采取哪些措施来加强金融服务，保持市场平稳运行？

李超:目前，新型冠状病毒肺炎防控形势依然复杂严峻。在实施上述四项措施和九项措施的同时，中国证监会将进一步加强对交易所、中国结算所和行业机构的监管和指导，有效调度金融资源，确保资本市场基础设施和金融服务平稳有序运行。一是加强相关基础设施服务保障。要求证券期货交易所、中国结算和全国股份转让公司做好人员配置、系统运行维护、技术支持等工作。完善各类突发事件应急机制，确保发行、交易、清算、结算等业务环节正常有序运行。优化证券发行上市业务流程，鼓励网上提交发行材料，远程办理备案登记，提高服务效率。二是加强基础金融服务保障。引导证券基金和期货经营机构防止疫情蔓延，保护投资者健康，做好营业场所的清洁消毒工作，积极引导投资者多开展场外交易活动。第三，加强投资者服务，保护合法权益。进一步畅通投资者信访渠道，督促行业机构提供优质服务，引导投资者理性客观看待疫情影响，坚持长期投资和价值投资理念。

中国证监会将继续全面贯彻落实党中央、国务院的部署要求，坚持加强疫情防控与维护资本市场稳定健康运行相结合，组织动员中国证监会系统和市场各方力量，增强信心，同舟共济，以更加坚定的态度、更加有力的措施、更加积极的行动，全力以赴做好疫情防控工作。同时，立足大局，为资本市场的顺利开放做好充分准备，加强舆论引导和预期管理，促进市场稳定运行，发挥应有作用，为打赢这场疫情防控战争做出贡献。

来源：索菲亚回声报中文网