央行对三家机构罚款合计5190万元

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央行网站显示，央行14日宣布27项行政处罚，其中民生银行(港股01988)因未按要求履行客户身份识别义务、未按要求保存客户身份信息和交易记录、未按要求提交大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明客户交易被央行罚款2360万元。

光大银行因未按要求履行客户身份识别义务、未按要求保存客户身份识别信息和交易记录、未按要求提交大额交易报告和可疑交易报告以及与身份不明的客户进行交易，被央行罚款1820万元。

华泰证券因未按要求履行客户身份识别义务、未按要求提交可疑交易报告以及与身份不明的客户进行交易，被央行罚款1010万元。

华泰证券相关人士表示，公司高度重视中国人民银行在行政处罚公告中指出的问题，并在检查过程中立即进行了检查和修改。制定并严格执行整改计划，全面推进历史客户持续识别，进一步完善反洗钱工作机制，升级新一代反洗钱系统，不断完善业务系统功能，优化客户识别和可疑交易报告工作流程，加强反洗钱监督检查。目前公司经营正常，处罚对公司经营和财务状况没有重大影响。

上述人士表示，公司将继续加强反洗钱内部控制机制建设，完善内部控制和合规管理，做好反洗钱工作。

来源：索菲亚回声报中文网