因资管业务存在违规 东海证券3人被监管谈话

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每个记者陈辰，每个编辑谢欣

就在高管团队调整完成之际，东海证券因违反资产管理业务受到市场关注。江苏证监局近日发出三封行政监管措施函，表明东海证券资产管理业务展示过程中存在风险控制体系和合规管理体系不完善、个人业务发展过程中缺乏尽职调查和信息披露不及时等问题。因此，当时的负责人赵军，当时负责资产管理业务的副总裁兼资产管理分公司负责人彭晓星，以及当时的产品经理彭盛之都采取措施对谈话进行了监督。

根据江苏证监局发布的最新通知，该通知在三封监管信中指出存在违反资产管理业务的行为，3月6日，时任东海证券负责人赵军、时任资产管理业务副总裁兼资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭盛之被要求携带有效身份证件到江苏证监局进行监管谈话。

江苏证监局指出，东海证券有限责任公司资产管理业务展示过程中存在以下问题:一是风险控制体系和合规管理体系不完善；第二，个体企业在发展过程中不够勤奋和认真；第三，信息披露不及时。

东海证券的资产管理业务最近在去年6月底被监管部门处罚。江苏证监局对东海证券采取了整改措施，指出东海证券2014年对资产管理计划的尽职调查不够充分，未能对标的资产评估值做出合理判断，未能在业务发展过程中尽职调查。

东海证券去年6月底提出的处罚整改措施是为了进一步规范资产管理业务的管理，确保业务发展中的尽职和全面尽职。按时提交整改报告，在日常经营中加强公司内部控制和合规管理。

根据东海证券2019年的年中报告，东海证券的全债双利集合资产管理计划、东海证券悦月营集合资产管理计划、东海证券盈多多产品等三项资产管理计划存在未决诉讼或仲裁。上述资产管理计划涉及增持雷霆债券，包括13只中森债券、15只cp004机床、16只scp003机床、16只中科建设ppn001、16只凯蒂01和16只中信国安mtn002。

此外，东海证券2019年年中报告还显示，由于融资人未能及时偿还本息，减值准备为2682.74万元。

根据东海证券1月16日披露的2019年未经审计的财务报表，2019年东海证券资产管理业务净收入为5774万元，同比下降5.84%。

在2019年，东海证券，一个在高级管理团队中具有新监管经验的人，因合规风险控制问题、债券承销违规、资产管理业务调整不充分和海外子公司控制不充分而被罚款六次。特别是去年7月，公司宣布接到江苏省公安厅的电话通知，告知董事长朱克民先生正在配合调查，并提出辞职。

就在朱克民配合调查前后，东海证券副总裁彭晓星、合规总监兼首席风险官吴兰辞职。

随着高管的辞职，东海证券开始重新调整高管团队。

2020年1月16日，东海证券宣布选举钱为公司董事长，为公司总裁。赵军不再担任公司总裁，不再担任公司合规总监和首席风险官，尹建华不再担任公司合规总监和首席风险官，其他高级管理人员不变。

今年2月26日，东海证券再次宣布任命马芸为公司合规总监兼首席风险官，并履行审计总监职责。

《国家商报》记者注意到，公司新任总裁尹建华和合规总监马云都来自监管部门。

根据尹建华的简历，尹建华为中国证监会青岛特派员办事处上市部主任、副主任、主任，中国证监会青岛监管局上市部主任、党组成员、主任助理、副主任；2016年10月至2019年12月，任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。

马伟的简历显示，他曾是中国证监会江苏监管局的干部；中国证监会江苏监管局办公室主任、副主任、主任、副主任四级专业助理；中国证监会江苏监管局会计监管部副主任、研究员；中国证监会江苏监管局办公室研究员；2017年6月至2020年1月，他担任中国证监会江苏监管局研究员兼会计监管部主任。

东海证券高级管理团队重组完成后，特别是有监管历史的高级管理人员加入核心岗位后，帮助提高风险控制和合规管理能力应该是不言而喻的。一些经纪人表达了这种观点。

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来源：索菲亚回声报中文网