新证券法实施在即 18部证券期货规范性文件废止

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为贯彻实施新修订的《证券法》，进一步推进法治政府建设，构建更加科学的证券期货监管体系，中国证监会近日发布《关于废止部分证券期货监管文件的决定》，决定废止18件证券期货监管文件。不完全适应证券市场发展实践、不适应全面深化资本市场改革需要、不符合上位法规定、监管事项已不存在或已实施、或已被新规则监管的制度性文件予以废止。

据悉，“完善资本市场基本制度”是深化我国资本市场改革和发展的重要任务，也是为资本市场长期健康发展奠定坚实基础的系统工程。为此，中国证监会党委专门部署，系统清理现有的所有有效的证券期货规章制度。特别是针对新证券法的修订内容，有针对性地修改和废止了相关的规章制度。废除18个规范性文件是这项工作的一部分。下一步，系统清洗的结果将根据工作流程分批公布。

厦门大学经济学院教授韩干在接受《期货日报》记者采访时表示，根据市场发展实际和法律法规的最新进展，及时更新现有的证券期货规范性文件，体现了监管部门对法律法规建设的高度重视，有利于进一步完善证券期货监管体系。不断加强法治建设也是完善资本市场基本制度的重要组成部分，是推进资本市场全面深化改革的重要举措。

从5个方面废止18件证券期货规范性文件

此次证监会决定废止18件证券期货规范性文件，其中不完全适应证券市场发展实践、不适应全面深化资本市场改革需要、不符合上级法律规定、监管事项已不存在或已实施、或已被新规则监管等的机构性文件。具体来说:

一是由于证券期货市场实际情况的变化，一些文件已经不能完全适应现实的需要，或者不能满足全面深化资本市场改革的需要，包括:

《关于证券投资咨询机构申请咨询资格和证券投资顾问申请咨询资格的通知》(证监字[1999]68号)

第6号《会计师事务所收费标准及其披露》(会计字[2001]67号)

《关于进一步推进我国中小企业股份转让制度发展的若干意见》(证监会公告[2015]26号)

二是由于上位法的变化等原因，一些文件不符合上位法的规定，包括:

《关于进一步明确查处非法期货交易职责分工的通知》(证监会发〔1998〕15号)

中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息披露办法(试行)(证监会公告[2008]18号)

关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行上市标准的通知(发[2013]61号)

第三，由于上位法的变化等原因，有些文件与上位法规定的内容有重复，或者只是转发上级文件，包括:

《关于境外中资证券机构监管有关问题的通知》(证监发〔1998〕19号)

“关于填写；财务顾问对上市公司并购的专业意见一览表；规定》(证监会公告2010年第31号)

关于转发；关于明确认定、查处和取缔非法集资部门职责分工的通知；通知(证监发〔2005〕15号)

第四，一些文件受到新规则的管制，包括:

“经中国证监会批准；关于境内企业境外公开发行股票上市存在问题的报告；证监会公告(证监发〔1993〕18号)

关于调整期货公司风险监管报表编制的通知(期货字[2007]93号)

关于进一步加强期货公司境外分支机构监管的通知(期货字[2007]376号)

第一批投资者教育基地申请指南(证监会公告[2015]23号)

第二批证券期货投资者教育基地申请指南(证监会公告[2016]36号)

第五，一些文件中规定的项目已经不存在或已经实施，包括:

《关于进一步做好证券交易中心清理整顿工作的通知》(证监发〔1998〕57号)

《关于清理整顿证券交易中心相关事宜的通知》(市长字[1999]第21号)、《关于不限制中介机构跨地区开展证券相关业务的通知》(会计字[1999]第60号)

关于不再实施特定上市公司专项审计要求的通知(财会字[2007]12号)

“这些要废止的旧文件基本上是原法规下颁布的实施细则，其中大部分反映了当时行业的发展状况和监管思路。在新的市场环境中，废除死刑是正常的。”方正中期期货总裁许表示，随着行业的不断发展，新证券法已经出台，不适应当前市场发展的相关文件也应该废止。

中国(香港)金融衍生品投资研究所所长王红英表示，中国证监会取消18个证券期货规范性文件的主要目的是进一步优化中国资本市场的制度建设，加快与国际化接轨。

王红英表示，2020年是中国资本市场全面开放的第一年，一些关于市场监管的文件已经不适应当前市场开放的发展趋势。统计监管部门对资本市场全面开放的限制性文件，有利于促进中国资本市场与国际市场的稳定融合，进一步推动中国资本市场更广泛地参与全球化。

新证券法于3月1日生效

近年来，中国资本市场改革步伐加快。2019年12月28日上午，中国资本市场基本法新证券法获得审议通过，修订后的证券法于2020年3月1日正式实施。

新证券法的修订主要涉及十个方面，包括:

修订和完善证券发行制度；

大大增加了非法成本；

特别章节规定了投资者保护制度；

进一步强化信息披露要求；

完善证券交易体系；

取消一批行政许可；

进一步规范中介机构的职责履行；

建立和完善多层次资本市场体系；

加强监管执法和风险防控；

扩大证券法的适用范围，增加存托凭证作为法定证券，将资产支持证券和资产管理产品写入证券法。

此前有市场人士表示，新通过的《证券法》明确指出，全面实施登记制度、增加非法证券成本、加强投资者保护是深化资本市场改革的重要方面，有利于完善资本市场基础，改善市场生态环境，保护投资者利益，促进资本市场健康稳定发展。此外，新证券法将删除股指期货的相关规定，这也将促进中国期货法的早日落地。

关于《证券法》实施后资本市场规章制度的清理和完善，中国证监会主席易会满今年1月在接受《期货日报》采访时表示，在《证券法》修订通过后，中国证监会的主要任务是学习贯彻好《证券法》，特别是要把握好《证券法》实施的第一年。 把2020年作为资本市场法治建设年和全面深化改革的关键推进年。

他表示，中国证监会将抓紧制定和修改相关配套法规和规范性文件。新证券法实施后，需要制定或修订大量配套法规，进一步完善资本市场法律法规体系。这项工作已经开展，要以《证券法》的修订实施为契机，全面清理和完善资本市场的各项规章制度。

韩干告诉记者，通过对这份规范性文件的整理，可以促进现有法律法规的协调统一，加强证券期货市场的法律管理，切实维护资本市场的健康发展。

“新证券法是从发展、国际一体化和深化资本市场改革的角度制定的法规。新证券法的实施将进一步促进中国资本市场的健康稳定发展。”许对说道。

来源：索菲亚回声报中文网